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    银河基金评价

    来源:♔钱柜777_钱柜777娱乐平台_钱柜777娱乐唯一【认证】官网 时间:2017-07-18

    篇一:基金公司排名及最优业绩基金

    1

    2

    3

    4 天弘基金 天津 2004-11-08 6427.93 46 华夏基金 北京 1998-04-09 5490.41 59 工银瑞信基金 北京 2005-06-21 3909.64 易方达基金 广州 2001-04-17 3557.41 89 12 41 74 30 1年175天 天弘周期策略混合 63.34 2年282天 华夏中小板ETF 52.13 30 2年316天 工银瑞信中小盘混合 63.72 2年250天 易方达新兴成长灵活配置混合 153.88 5 嘉实基金 北京 1999-03-25 2927.80 79 40

    6 南方基金 深圳 1998-03-06 2776.32 85 31

    7 华宝兴业基金 上海 2003-03-07 2575.49 40

    8 广发基金 珠海 2003-08-05 2487.20 84 28

    9 汇添富基金 上海 2005-02-03 2431.38 58 29

    10 中银基金 上海 2004-08-12 2214.39 55 19

    11 建信基金 北京 2005-09-19 2101.90 61 24

    12 招商基金 深圳 2002-12-27 2051.29 62 22

    13 富国基金 上海 1999-04-13 1575.85 67 39

    14 博时基金 深圳 1998-07-13 1430.52 85 35

    15 银华基金 北京 2001-05-28 1349.96 55 26

    16 兴业全球基金 上海 2003-09-30 1341.26 17

    17 上投摩根基金 上海 2004-05-12 1041.20 47

    18 华安基金 上海 1998-06-04 983.08 70 31

    19 鹏华基金 深圳 1998-12-22 953.91 86 31

    20 华泰柏瑞基金 上海 2004-11-18 904.55 35

    21 大成基金 深圳 1999-04-12 901.55 62 27

    22 国投瑞银基金 深圳 2002-06-13 811.79 51

    23 诺安基金 深圳 2003-12-09 738.65 45 19

    24 农银汇理基金 上海 2008-03-18 732.93 27

    25 宝盈基金 深圳 2001-05-18 688.57 21 8

    26 民生加银基金 深圳 2008-11-03 670.90 24 2年47天 嘉实新收益灵活配置混合 73.95 2年187天 南方新优享灵活配置混合 64.00 22 2年172天 华宝兴业服务混合 117.28 2年348天 广发聚祥灵活配置混合 76.07 2年178天 汇添富民营活力混合A 106.29 2年217天 中银新经济灵活配置混合 89.19 3年43天 建信中小盘先锋股票 74.95 1年216天 招商深证TMT50ETF 55.82 2年65天 富国低碳环保混合 140.38 1年213天 博时创业成长混合 59.51 2年192天 银华中小盘精选混合 80.20 13 2年222天 兴全轻资产混合 95.71 26 1年329天 上投摩根转型动力混合 87.18 2年100天 华安逆向策略混合 87.51 2年114天 鹏华新兴产业混合 63.18 16 2年172天 华泰柏瑞价值增长混合 91.72 1年276天 大成中小盘混合(LOF) 104.82 26 1年233天 国投瑞银美丽中国灵活配置混合 2年284天 诺安成长混合 46.95 13 2年58天 农银行业轮动混合 74.24 2年128天 宝盈新价值灵活配置混合 112.20 11 2年93天 民生加银策略精选混合 101.95 99.04

    27

    28

    29 交银施罗德基金 上海 2005-08-04 662.68 融通基金 深圳 2001-05-22 622.72 37 国泰基金 上海 1998-03-05 612.48 58 48 25 16 21 347天 交银先进制造混合 91.10 1年95天 融通创业板指数 70.59 2年339天 国泰估值优势混合 (LOF) 89.01 30 国寿安保基金 北京 2013-11-06 587.22

    31 景顺长城基金 深圳 2003-06-12 536.81

    32 光大保德信基金 上海 2004-04-22 511.86

    33 中欧基金 上海 2006-07-19 509.75 34

    34 长城基金 深圳 2001-12-27 492.23 28

    35 中邮创业基金 北京 2006-05-08 490.55

    36 华商基金 北京 2005-12-20 481.87 31

    37 申万菱信基金 上海 2004-01-15 418.58

    38 国联安基金 上海 2003-04-03 372.81 28

    39 兴业基金 上海 2013-04-17 348.88 14

    40 信诚基金 上海 2005-09-30 339.13 39

    41 国金基金 北京 2011-11-02 327.99 9

    42 银河基金 上海 2002-06-14 318.20 30

    43 海富通基金 上海 2003-04-18 312.43 30

    44 泰达宏利基金 北京 2002-06-06 301.74

    45 长信基金 上海 2003-05-09 284.01 31

    46 中融基金 北京 2013-05-16 272.25 7

    47 长盛基金 北京 1999-03-26 266.03 42

    48 新华基金 重庆 2004-12-09 262.99 31

    49 平安大华基金 深圳 2011-01-07 248.58

    50 东方基金 北京 2004-06-11 244.08 30

    51 上银基金 上海 2013-08-30 227.55 2

    52 万家基金 上海 2002-08-23 223.74 24 18 8 362天 国寿安保尊享债券 - C 11.91 52 21 2年27天 景顺长城中小板创业板精选股票 79.64 24 13 3年177天 光大保德信中小盘混合 71.11 18 325天 中欧盛世成长混合 (LOF) -A 75.16 17 2年349天 长城双动力混合 74.95 22 16 1年134天 中邮战略新兴产业混合 103.10 16 2年19天 华商价值精选混合 85.60 22 9 1年147天 申万菱信量化小盘股票(LOF) 79.90 12 2年174天 国联安优选行业混合 89.67 6 286天 兴业定期开放债券 9.88 15 2年249天 信诚中证TMT产业主题指数分级 52.23 4 1年243天 国金鑫安保本混合 8.20 15 3年315天 银河主题混合 77.44 15 2年103天 海富通收益增长混合 30.11 33 17 1年168天 泰达进取 71.18 13 2年276天 长信内需成长混合 86.24 6 1年13天 中融增鑫一年定期开放债券 - A 8.65 17 2年69天 长盛电子信息主题灵活配置混合 152.57 10 1年112天 新华行业轮换灵活配置混合 142.02 11 8 350天 平安大华策略先锋混合 65.55 15 1年19天 东方核心动力混合 59.22 2 176天 上银慧财宝货币 - B 3.97 7 3年22天 万家精选混合 81.21

    53

    54

    55 浦银安盛基金 上海 2007-08-05 208.57 19 前海开源基金 深圳 2013-01-23 183.52 26 中海基金 上海 2004-03-18 171.49 30 13 7 3年135天 浦银安盛新兴产业混合 127.72 12 288天 前海开源中证军工指数A 34.79 1年273天 中海消费混合 38.74 56 中加基金 北京 2013-03-14 171.17 5 3

    57 德邦基金 上海 2012-02-27 171.07 10 4

    58 摩根士丹利华鑫基金 深圳 2003-03-14 165.90

    59 安信基金 深圳 2011-12-06 163.38 17 8

    60 华福基金 上海 2013-10-25 155.94 8 3

    61 华富基金 上海 2004-04-19 150.14 21 12

    62 鑫元基金 上海 2013-08-29 148.04 9 2

    63 国海富兰克林基金 上海 2004-11-15 115.62

    64 方正富邦基金 北京 2011-07-01 98.68 7

    65 西部利得基金 上海 2010-07-20 93.81 8

    66 金鹰基金 广州 2002-12-25 88.20 21 14

    67 东吴基金 上海 2004-09-02 85.77 19 10

    68 泰信基金 上海 2003-05-08 76.20 16 11

    69 汇丰晋信基金 上海 2005-11-16 75.56 15

    70 长安基金 上海 2011-09-05 67.86 5 4

    71 信达澳银基金 深圳 2006-06-05 64.40 12

    72 天治基金 上海 2003-05-27 58.29 10 7

    73 中信建投基金 北京 2013-09-26 55.71 5

    74 北信瑞丰基金 北京 2014-03-17 55.29 8

    75 永赢基金 上海 2013-11-07 42.40 4 2

    76 英大基金 北京 2012-08-17 42.18 5 3

    77 富安达基金 上海 2011-04-27 38.83 7 5

    78 财通基金 上海 2011-05-31 34.13 8 3 1年147天 中加纯债分级债券 - B 26.94 157天 德邦优化股票 20.97 21 9 1年94天 大摩多因子精选策略混合 73.82 1年138天 安信价值精选股票 42.82 202天 华福货币 - B 3.77 2年10天 华富智慧城市灵活配置混合 59.48 1年77天 鑫元合丰分级债券 - B 18.30 23 12 2年337天 国富中小盘股票 50.67 6 361天 方正富邦创新动力混合 69.92 4 355天 西部利得新动向混合 34.79 1年101天 金鹰主题优势混合 69.15 1年333天 东吴新产业精选混合 57.11 2年187天 泰信优质生活混合 45.77 13 2年107天 汇丰晋信科技先锋股票 78.70 1年174天 长安宏观策略混合 25.84 6 1年317天 信达澳银产业升级混合 47.09 273天 天治财富增长混合 39.34 3 1年53天 中信建投稳利保本混合 21.99 4 318天 北信瑞丰无限互联主题灵活配置混合 44.75 169天 永赢货币市场 3.83 265天 英大纯债 - A 9.81 2年51天 富安达优势成长混合 80.68 294天 财通价值动量混合 63.85

    79 华润元大基金 深圳 2013-01-17 26.53 8 80 中金基金 北京 2014-02-17 26.28 4 3 81 益民基金 北京 2005-12-12 25.18 7 5 82 浙商基金 杭州 2010-10-25 25.05 6 4 83 红塔红土基金 深圳 2012-06-12 20.35 3 84 九泰基金 北京 2014-07-09 17.96 5 4 85 诺德基金 上海 2006-06-08 15.34 9 7 86 江信基金 北京 2013-01-28 12.90 2 1 87 国开泰富基金 北京 2013-06-28 9.31 2 1 88 金元顺安基金 上海 2006-11-13 7.76 10 4 89 圆信永丰基金 厦门 2014-01-02 7.35 4 4 90 创金合信基金公司 - 2014-07-21 2.13 5 4 91 东海基金 - 2013-02-25 0.42 2 2 221天92 华宸未来基金 上海 2012-03-21 0.36 2 2 93 中原英石基金 上海 2013-01-23 0.11 1 1 3 286天 华润元大信息传媒科技混合 74.66 271天 中金纯债债券 - A 6.82 1年221天 益民服务领先灵活配置混合 117.88 1年62天 浙商聚潮产业成长混合 50.00 1 1年87天 红塔红土盛世普益灵活配置混合 14.16 73天 九泰天宝灵活配置混合A - 1年316天 诺德灵活配置混合 60.33 1年199天 江信聚福定期开放债券 15.13 1年356天 国开岁月鎏金定开信用债 - A 13.52 3年2天 金元顺安成长动力混合 12.42 250天 圆信永丰双红利灵活配置混合A 67.87 181天 创金合信聚利债券 - A - 东海美丽中国灵活配置混合 35.55 1年271天 华宸未来沪深300指数增强(LOF) 5.15 307天 中原英石灵活配置混合 -

    篇二:中国银河证券基金分类体系-2013版

    中国银河证券股份有限公司

    一、 中国银河证券基金分类体系(2013版)

    中国银河证券基金研究中心

    《中华人民共和国证券投资基金法》第五条规定,基金运作方式可以采取封闭式、开放式或者其他方式。采取封闭式运作方式的基金,是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。采取开放式运作方式的基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采取其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院另行规定。

    《证券投资基金运作管理办法》第二十九条规定,基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别:(一)百分之六十以上的基金资产投资于股票的,为股票基金;(二)百分之八十以上的基金资产投资于债券的,为债券基金;(三)仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金;(四)投资于股票、债券和货币市场工具,并且股票投资和债券投资的比例不符合第(一)项、第(二)项规定的,为混合基金。(五)中国证监会规定的其他基金类别。

    《证券投资基金运作管理办法》第三十条规定,基金名称显示投资方向的,应当有百分之八十以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

    《证券投资基金评价业务管理暂行办法》第十二条规定,对基金的分类应当以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准,可以在法律、行政法规和中国证监会对基金分类规定的基础上进行细分;对法律、行政法规和中国证监会未做规定的分类方法,应当明确标注并说明理由。

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五条、《证券投资基金运作管理办法》第二十九条、第三十条和《证券投资基金评价业务管理暂行办法》第十二条等我国基金法律法规的规定,并结合中国证监会基金监管部的有关监管规定,中国银河证券基金研究中心按照基金招募说明书和基金合同约定的运作方式、投资方向、投资范围、投资方法、业绩比较基准和风险收益特征等内容对我国的证券投资基金进行分类,并制定《中国银河证券基金分类体系》。

    《中国银河证券基金分类体系》从2001年9月开始推出,是国内最早的基金分类体系。随着我国开放式基金数量迅速增长,基金产品创新日益复杂,2006年对分类体系进行重大调整,从单一的一级架构扩大到三级架构。三级架构分类体系既满足了基金净值增长率计算、排序和评星等评价工作,也满足了基金业的

    统计汇总等研究工作。尤其是三级分类体系中较为具体的分类,有助于投资者了解和掌握不同基金具体特征,在购买和赎回等投资活动上可以得到较为专业的支持。三级分类体系满足了基金行业和社会从简单到复杂的各个层次的需要。

    从全球来看,基金分类方法主要有事前法和事后法。事前法是指依据基金契约或基金合同来确定基金的类别。由于这类方法基本不考虑基金正式运作之后的投资组合特征,而在基金正式运作之前就确定了基金类别,故称为事前法。事前法体现了资产管理行业的诚信准则。事后法是指以基金投资组合实际状况为依据对基金进行类别划分,注重的是当前基金的资产配置状况。《中国银河证券基金分类体系》采用的是事前法,并与我国基金法律、法规和行政规定相一致。

    根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定,中国银河证券基金研究中心根据我国基金行业发展实际情况对分类体系做适度微调并推出不同版本。2006年以来先后设计推出了2006版、2009版、2010版、2012版和2013版五个分类体系。2010年5月18日,中国银河证券股份有限公司获得基金评价业务备案许可。2010版的分类体系在2010年5月31日在中国证券报刊登的《中国银河证券基金评价业务信息披露公告》中予以公告。2012版的分类体系在2011年8月31日在中国证券报刊登的《中国银河证券基金评价业务信息披露公告》中予以公告。2013版的分类体系在2012年12月18日在中国证券报刊登的《中国银河证券基金评价业务信息披露公告》中予以公告。

    《中国银河证券基金分类体系(2013版)》内容如下:

    一、股票基金。百分之六十以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。股票基金按照主动、被动操作方式以及份额分级和特定策略等分为股票型基金、指数股票型基金、股票型分级子基金、特定策略股票型基金四个二级类别。

    股票型基金是指在基金合同中规定百分之六十以上的基金资产投资于股票的基金,且基金名称或者基金管理公司自定义为股票基金的基金。股票型基金按照股票投资比例上限分为标准股票型基金和普通股票型基金两个三级类别。股票投资比例上限是95%以上的为标准股票型基金,股票投资比例上限不高于80%的为普通股票型基金。标准股票型基金和普通股票型基金参与同类型基金评级和业绩排名。

    指数股票型基金是指以标的股票指数为主要跟踪对象进行指数化投资运作的基金。指数股票型基金按照跟踪标的指数的方法和投资策略分为标准指数股票型基金和增强指数股票型基金两个三级类别。采取完全复制法进行指数管理和运作的为标准指数股票型基金。以跟踪标的指数为主,但可以实施增强策略或优化策略的为增强指数股票型基金。标准指数股票型基金和增强指数股票型基金不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

    股票型分级子基金是指股票型基金实施了份额分级,不同份额子基金的风险收益特征与母基金相差较大,分级子基金单独分类。根据不同级别份额的风险收益特征,分为优先份额子基金和进取份额子基金两个三级类别。股票型分级子基

    金(优先份额)和股票型分级子基金(进取份额)不参与同类型基金评级和业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

    特定策略股票型基金是指运用特定股票投资策略,且不适合与其他股票型基金进行收益与风险评价比较的基金。特定策略股票型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级与业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

    二、混合基金。混合基金是指投资于股票、债券和货币市场工具,并且股票投资和债券投资的比例不符合《证券投资基金运作管理办法》第二十九条第(一)项和第(二)项规定的基金。混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为偏股型基金、灵活配置型基金、股债平衡型基金、偏债型基金、保本型基金、特定策略混合型基金六个二级类别。

    偏股型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的,且基金合同载明或者本义是以股票为主要投资方向的基金。考虑我们基金行业实际情况,偏股型基金按照股票投资比例上限分为偏股型基金(股票上限95%)与偏股型基金(股票上限80%)两个三级分类。偏股型基金(股票上限95%)与偏股型基金(股票上限80%)参与同类型基金评级和业绩排名。

    灵活配置型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的,且基金合同载明或者合同本义是股票和债券大类资产之间较大比例灵活配置的基金。考虑我们基金行业实际情况,灵活配置型基金按照股票投资比例上限分为灵活配置型基金(股票上限95%)与灵活配置型基金(股票上限80%)两个三级分类。灵活配置型基金(股票上限95%)与灵活配置型基金(股票上限80%)参与同类型基金评级和业绩排名。

    股债平衡型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金,且基金合同载明或者合同本义是股票和债券投资比例相对均衡不做灵活配置的基金。股债平衡型基金暂不进行三级分类,参与同类型基金评级和业绩排名。

    偏债型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的,且基金合同载明或者合同本义是以债券为主要投资方向的基金。偏债型基金暂不进行三级分类,参与同类型基金评级和业绩排名。

    保本型基金是指基金名称或者基金管理公司自定义为混合基金的,基金名称中出现保本字样,且基金合同载明基金管理人或者第三方承担保本保证责任的基金。保本型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

    特定策略混合型基金是指运用特定混合投资策略,且不适合与其他混合型基金进行收益与风险评价比较的基金。特定策略混合型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级和业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

    三、债券基金。百分之八十以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。债券基金按照投资范围与投资目标等不同分为标准债券型基金、普通债券型基金、

    可转换债券型基金、指数债券型基金、债券型分级子基金、短期理财债券型基金、特定策略债券型基金七个二级类别。通常债券基金有A类和B类之分,部分债券基金有A类、B类和C类三个类别,为了方便比较和评价,按照是否计提销售服务费(短期理财债券基金和中短期标准债券基金按提取的销售服务费比例不同)对各类别债券型基金再细分为A类和B/C类,分开展示。例如:长期标准债券型基金(A类)、长期标准债券型基金(B/C类)。对(B/C类)只列示基本信息、净值和净值增长率等基础数据,不做评级评价。

    具体划分上,没有区分A类、B类和C类的债券基金,划入A类。只区分A类和B类的债券基金,A类份额划入A类,B类份额划入B/C类。区分A类、B类和C类的债券基金,通常A类和B类合并展示为A/B类,划入A类,C类份额划入B/C类。

    仅投资于固定收益类金融工具的为标准债券型基金。按照固定收益类金融工具期限配置分为长期标准债券型基金和中短期标准债券型基金。长期标准债券型基金(A类)和中短期标准债券型基金(A类)参与同类型基金评级和业绩排名。

    以固定收益类金融工具为主,但可以投资股票等权益类金融工具的为普通债券型基金。其中可参与一级市场新股申购的为普通债券型基金(一级);可投资于公开发行上市的股票以及中国证监会允许基金投资的权证等其它金融工具的为普通债券型基金(二级)。普通债券型基金((来自:www.zaidian.cOm 书 业网:银河基金评价)一级A类)和普通债券型基金(二级A类)参与同类型基金评级和业绩排名。

    可转换债券型基金指的是基金名称或者基金管理公司自定义为可转债基金的,或基金契约中对可转换债券投资比例下限进行了限定的债券型基金,其主要投资标的是可转换债券(包括可分离交易可转债)。可转换债券型基金(A类)参与同类型基金评级和业绩排名。

    指数债券型基金是指以标的债券指数为主要跟踪对象进行指数化投资运作的基金。指数债券型基金不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

    债券型分级子基金是指债券型基金实施了份额分级,不同份额子基金的风险收益特征与母基金相差较大,分级子基金单独分类。根据不同级别份额的风险收益特征,分为优先份额子基金和进取份额子基金两个三级类别。债券型分级子基金(优先份额)和债券型分级子基金(进取份额)不参与同类型基金评级和业绩排名,只做单一信息与资讯的列示。

    短期理财债券型基金是指定位于短期理财投资需求,期限在1年以内,滚动运作,采用摊余成本法定价的债券型基金。短期理财债券型基金不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

    特定策略债券型基金是指运用特定债券投资策略,且不适合与其他债券基金进行收益与风险评价比较的基金。特定策略债券型基金暂不进行三级分类,不参与同类型基金评级和排名,只做单一信息与资讯的列示。

    四、其他基金。其他基金是指按照《证券投资基金运作管理办法》规定的由中国证监会规定的其他基金类别。目前暂不做二级分类和三级分类,为基金行业产品改革创新预留分类基础。

    五、货币市场基金。仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金。按提取的销售服务费比例的不同,分为货币市场基金A类和货币市场基金B类。货币市场基金A类和货币市场基金B类不参与同类型基金评级,但参与业绩排名。

    六、QDII基金。QDII 是Qualified Domestic Institutional Investors(合格境内机构投资者)的英文首个字母缩写,是指根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》募集设立的基金。

    QDII 基金根据投资标的的风险收益特征属性分为QDII股票基金、QDII混合基金、QDII债券基金、QDII商品基金、QDII特定策略基金五个二级类别,其划分根据可参考国内基金分类划分基本原理。目前除了QDII股票基金外,其余QDII基金暂不进行三级分类。

    QDII股票基金按照投资的地区、国别和指数化特征等划分为QDII全球股票型基金、QDII亚太股票型基金、QDII新兴市场股票型基金、QDII成熟市场股票型基金、QDII大中华股票型基金、QDII指数股票型基金和QDII-ETF联接基金七个三级分类。

    由于上述基金分类体系未考虑基金运作方式,在按照基金资产投资方向等进行划分的基础上再按照开放式和封闭式两种运作方式进行划分,可以划分为开放式基金分类体系和封闭式基金分类体系。由于目前封闭式基金数量较少,三级分类中的某些类别缺少基金的则暂不显示,只在体系与计算机系统中预留编码。

    中国银河证券基金研究中心根据监管部门统一编列的基金主代码和普通代码两个口径进行基金基本信息和数据的建档和录入工作。在基金简称上,为了统一规范不引起混乱,对“级”和“类”进行了明确定义和重新划分。实施份额分级的基金,在基金简称中加注分级表示,例如分级母基金、分级子基金均在简称中加以区别,并且母基金和子基金的简称有所差异。没有实施份额分级的基金,因为费率等方面的原因将基金进行划分的,不影响基金组合实质性风险收益特征的,并且有主代码的则加注分类标识。例如债券基金和货币市场基金按照提取的前后端或者销售服务费比例的差异,可以分为A类和B类。

    中国银河证券基金分类体系一览表(2013版)一览表:

    篇三:我国公募基金评级体系研究

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    我国公募基金评级体系研究

    作者:苗康

    来源:《时代金融》2013年第23期

    【摘要】目前,随着基金规模的扩大,公募基金已成为我国资本市场重要的参与者,也是居民投资的重要金融产品。基金评级服务是在基金业发展到一定阶段之后才兴起的业务,在较短的时间内取得了较大的发展成果,其对基金业的发展和投资者的成熟起到了重要的作用,但公募基金评级体系也暴露出一些不规范的问题。本文就公募基金评级体系存在的问题进行分析,并提出相应的完善建议。

    【关键词】基金评级 公募基金

    一、引言

    自1998年3月首只证券投资基金诞生开始,我国证券投资基金但在不长的时间内获得了突飞猛进的发展。然而,在基金业高速发展的另一面,公募基金评级体系不完善是公募基金业面对的主要问题之一。不完善的证券投资基金评级业务,对于引导证券投资基金的长期投资理念,促进基金业的发展成熟,保障基金投资人和相关当事人的合法权益均会产生负面的影响。本文的主旨在于,研究公募基金评级体系存在的问题,寻求解决之道,以推动基金行业的成熟和进步。

    二、我国公募基金评级体系的现状分析

    对于目前公募基金评级体系的现状分析,以下内容从评级机构和评级方法两个方面进行阐述:

    (一)评级机构

    目前的基金评级市场中,主要由以银河证券为代表的券商、天相投顾为代表的证券投资咨询机构,以及国外的晨星、国内的好买等独立第三方评级机构组成,部分财经媒体也参与基金的评级。在其中,最主要的评级机构有四家,分别是:晨星评级、理柏(Lipper)评级、银河证券评级、天相投顾评级。

    (二)评级方法

    现有的开展公募评级业务的机构进行基金评级业务名目繁多,其基金分类方法、评级方法和比较基准各不相同。其中最具代表性的有以下几家评级机构的评级。晨星评级以期望效用理论为基础衡量基金的风险调整后收益,体现基金各月度业绩表现的波动变化,并更加注重反映基金资产的下行波动风险。对基金的收益和风险分别评级,而后计算收益评级和风险评级的差额,并根据差额的大小把基金评定在5个不同的星级中。晨星公司基金评级系统采用星级评级